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Jens Müller - Die Anti-korruptionspolitik der Weltbank

Korruption ist ein Thema, das in der Entwicklungspolitik lange Zeit tabuisiert wurde.
Erst durch einen grund-legenden Politikwechsel der Weltbank in den 1990er Jahren ist das Problem von Korruption in Entwicklungs-hilfeprojekten in den Fokus der internationalen Politik gerückt. Seither hat die Welt-bank in einer Vorreiterrolle eine Vielzahl von Maßnahmen ergriffen, um die in armen Ländern häufig grassierende Korruption zu bändigen.
Wegen ihres Selbstver-ständnisses als Think Tank ist die von der Weltbank entwickelte Antikorruptions-politik auch außerhalb ihres unmittelbaren Anwendungs-bereichs von großer Relevanz für die weitere Diskussion über die Effektivität von Maßnahmen der Korrup-tionsbekämpfung im nationalen und internationalen Kontext...
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Fraud Management

"Fast schon täglich finden sich Schlagzeilen wie diese im Regionalteil deutscher Tageszeitungen:

 

  • 400.000 EUR Kundengelder veruntreut - Mitarbeiter der Raiffeisenbank XY zu Bewährungsstrafe verurteilt / Kritik am internen Kontrollsystem oder
  • Sparkassendirektor als Betrüger - Gericht verhängt Haftstrafe für Millionenschwindel.

 

Man muss nicht einmal den Wirtschaftsteil aufschlagen, um solche Berichte zu finden. Schlägt man ihn auf, wird alles nur größer, die Namen bekannter, die Vorgänge unüberschaubarer. Die gesamt Top-Liga der deutschen Wirtschaft scheint betroffen zu sein. Die Wirtschaftsdelikte in Deutschland nehmen jährlich zu, berichten die Medien. Besonders stark ausgefallen ist der Anstieg von Betrugsdelikten, die Fallzahlen beim Betrug mit Kapitalanlaen haben sich verdreifacht. Die Zahl der Betrugsfälle insgesamt wurchs ebenfalls um rund ein Drittel. (Auszug aus dem Buch Fraud Management von Dirk Scherp, bank-verlag medien, ISBN 978-3-86556-246-3)

Betrügerische Handlungen verursachen in der deutschen Wirtschaft (der Industrie, dem Finanzgewerbe, aber auch bei KMUs) beträchtliche Schäden, mit ständig wachsender Tendenz.


Lesen Sie selbst die Fakten: Studie zur Wirtschaftskriminalität 2011 von PwC

 

Die Ergebnisse dieser Studie lassen also nur einen Schluss zu: Die Vorbeugung bzw. zukunftsorientierte Verhinderung von deliktischen Handlungen gehört auch zu den Aufgaben, denen sich Ihr Unternehmen stellen muss.


Daher müssen  Sie in Ihrem Unternehmen Maßnahmen zur Erschwerung oder Verhinderung von Straftaten ergreifen. Hier zählt auf jeden Fall ein effektives Internes Kontrollsystem und eine entsprechende Gestaltung Ihrer Geschäftsprozesse. Da es aber niemals einen hundertprozentigen Schutz geben wird, benötigen Sie des Weiteren Früherkennungssysteme. Früherkennungssysteme sind vor allem durch das KonTraG aus dem Jahre 1998 in den Mittelpunkt der Diskussion um ein angemessenes betriebliches Risikomanagement gerückt.

 

Unser Leistungen für Finanzdienstleister

Wenn Sie ein Kreditinstitut, ein Finanzdienstleistungsinstitut, eine Kapitalanlagegesellschaft, ein Zahlungsinstitut oder eine Finanzholdinggesellschaft sind, dann sollten Sie zudem auch den aktuell vorliegenden Entwurf eines Rundschreibens X/2010 der BaFin bzgl. der Anforderungen an die Verhinderung von betrügerischen Handlungen zu Lasten der Institute und Kapitalanlagegesellschaften gem. § 25c Abs. 1 KWG (bzw. i.V.m. § 6 Abs. 5 InvG) berücksichtigen.

 

Wir übernehmen für Sie die Funktion der Zentralen Stelle mit den zugeordneten Bereichen:

 

Und somit unterstützen wir Sie bei der Vermeidung von:

  • Wirtschaftlichen Schaden
  • Reputationsverlust
  • Bußgelder
  • Aufsichtsrechtliche Maßnahmen
  • Persönliche Haftung

 

Kontaktieren Sie uns, damit wir gemeinsam ein effektives Fraud Management entwickeln können. Gerne stehen wir Ihnen jederzeit für Ihre diesbezüglichen Fragestellungen zur Verfügung.

Thomas Gutte
Geschäftsführer
Unter den Eichen 5, Haus i
65195 Wiesbaden

Fon: 0611 - 204 74 29
Fax: 0611 - 204 74 34
thomas.gutte@cdc-ug.de