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Schlagwort-Archive: Vermögensschadenhaftpflichtversicherung
Risiken in der Anlageberatung erkennen, vermeiden bzw. versichern
Im Bereich der Anlageberatung kann es für den Berater zu einer Vielzahl von Faktoren kommen, die im Nachhinein als Fehlberatung gewertet werden können. Hier ist z. B. die unterlassene Informationspflicht bzgl. Kick-back-Zahlungen u. ä. zu nennen, die die Finanzdienstleistungsbranche seit nunmehr fast zehn Jahren beschäftigen.
Der Gesetzgeber hat mittlerweile mit Gesetzesänderungen, z. B. im Rahmen der MiFID/FRUG, dem Anlegerschutzgesetz 1 etc. reagiert. Für 2011 stehen weitere Gesetzesänderungen wie z. B. die AnsFuG oder im Bereich der Packaged Retail Investment Products (PRIPs) an.
Dieses führt dazu, dass neben vielen internen organisatorischen Maßnahmen der Finanzdienstleistungsinstitute zur Riskovermeidung und Compliance-Organisation, die Häuser auch … Ganzen Artikel lesen
Veröffentlicht unter News Compliance
Verschlagwortet mit AnSFuG, Compliance, D&O-Versicherung, Haftungsvermeidung, PRIPs, Risikomanagement, Vermögensschadenhaftpflichtversicherung
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