Archiv der Kategorie: News Compliance

Compliance, IT Compliance

Haftungsvermeidung – Handlungsbedarf bei der Umsetzung von IT-Compliance

Publiziert am 10. Mai 2012 von Thomas.Gutte

Verallgemeinert ist unter IT-Compliance die Einhaltung von Sorgfaltsanforderungen,  d.h. der gesetzlichen, unternehmensinternen und vertraglichen Regelungen im Bereich der IT zu verstehen. Unter diesen Begriff fällt aber auch die Einhaltung von datenschutzrechtlichen Bestimmungen. Hier sind vor allem das Bundesdatenschutzgesetz (BDSG) und die Landesdatenschutzgesetze (LDSchG) zu erwähnen. Im Falle von Daten, die mit Auftragsverarbeitung in Verbindung stehen, sind unter allen Umständen die Vorgaben von Paragraf 11 BDSG einzuhalten und entsprechende schriftliche Vereinbarungen zu treffen.  Weiterhin ist es Aufgabe der (IT)-Compliance, durch Bildung einer Einheit, die sich aus organisatorischen Aufsichts-, Schulungs- und Kontrollmaßnahmen zusammensetzt, evtl. Gesetzesverstöße durch das Management, die wirtschaftlichen Schaden für … Ganzen Artikel lesen

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Compliance Circle FFM trifft sich am 23.05.2012

Publiziert am 23. April 2012 von Thomas.Gutte

Sehr geehrte Damen und Herren,

ich möchte Sie recht herzlich zu dem  nächsten Treffen des Compliance Circles in Frankfurt einladen.

Der Compliance Circle FFM trifft sich am 23.05.2012 um 19:30 Uhr im Restaurant Portofino, Scheffelstraße 28, 60318 Frankfurt am Main statt. Nähere Informationen zur Örtlichkeit können Sie auf der Webseite http://www.portofino-frankfurt.de ersehen.

Wir wollen über die FATCA und Haftungsthemen des Compliance-Officers sprechen. Hierzu werden ich und Herr RA Christian Metz jeweils einen kleinen Vortrag vorbereiten. Im Anschluss werden wir auch aktuelle Themen der Teilnehmer in einer freien Runde diskutieren.

Über Ihre rege Teilnahme würde ich mich sehr freuen.

Seien Sie … Ganzen Artikel lesen

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Vertrauen outgesourct

Publiziert am 9. November 2011 von Thomas.Gutte

Sicherheit bestimmt den Arbeitsalltag von Thomas Gutte. Seit gut eineinhalb Jahren kümmert er sich von Wiesbaden aus um den Datenschutz in Unternehmen und unterstützt Betriebe im Finanzsektor dabei, die gesetzlichen Vorgaben einzuhalten. Die HESSISCHE WIRTSCHAFT stellt die CDC Compliance & Datenschutz Consulting UG in ihrer Gründerporträt-Reihe vor.

Artikel in Hessische Wirtschaft 11 2011… Ganzen Artikel lesen

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Der Compliance-Circle FFM trifft sich am 01.09.2011 um 19:30 Uhr

Publiziert am 12. Juli 2011 von Thomas.Gutte

Sehr geehrte Damen und Herren,

heute möchte ich Sie auf folgende interessante Veranstaltung des Compliance-Circles Frankfurt aufmerksam machen.

Eingehend wird Herr R. Inderwies, Geldwäschebeauftragter der Sparkasse Aschaffenburg-Alzenau einen kurzen Vortrag über den neuen § 25c KWG halten. Im Anschluss können die Teilnehmer in der entspannten Atmosphäre des Restaurants Apfelwein Klaus in der Kaiserhofstraße 18 – 20 in 60313 Frankfurt (Anfahrtsbeschreibung: http://www.apfelweinklaus.de/index.php/de/anfahrt) alle offenen Compliancefragen, die Ihnen wichtig sind, diskutieren.

Es ist jeder herzlich eingeladen, der sich mit den Themengebieten Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention dienstlich auseinander setzen darf.

Seien Sie bitte so freundlich und melden sich im Vorfeld per E-Mail an … Ganzen Artikel lesen

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Regulierung von Hedgefonds kommt

Publiziert am 28. Mai 2011 von Thomas.Gutte

Die künftige EU-Regulierung von Hedgefonds und Beteiligungsgesellschaften (Private Equity) ist verabschiedet. Der EU-Ministerrat hat die “AIFM”-Richtlinie am Freitag endgültig beschlossen.

Die Mitgliedstaaten müssen die AIFM-Richtlinie innerhalb von zwei Jahren in nationales Recht umsetzen, also bis zum Juni des Jahres 2013.

Wenn Sie konkret wissen möchten, was diese Richtlinie regelt empfehlen wir folgenden Link:

http://www.aifm.de/startseite.html

Wenn Sie Beratung oder Unterstützung bzgl. des Handlungsbedarfes in Ihrem Unternehmen benötigen, dann wenden Sie sich an uns. Wir analysieren gerne für Sie Ihren Anpassungsbedarf und erarbeiten konkrete Umsetzungsmaßnahmen. Auch bieten wir für Ihre Mitarbeiter Schulungen an.

Für Rückfragen steht Ihnen gerne Herr Thomas Gutte zur … Ganzen Artikel lesen

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Sind Sie mit Ihrem Unternehmens-Webauftritt rechtssicher aufgestellt?

Publiziert am 2. März 2011 von Thomas.Gutte

Websites zu erstellen oder erstellen zu lassen ist heute recht unkompliziert. Je nach Budget werden Webauftritte von den Firmen eigens über Website-Baukastensysteme, von Providern oder durch professionelle Hilfe von Webdesignern gegen Entgelt erstellt. Eine Website muss etwas hermachen. Der Content (Inhalt) soll schnell von den Suchmaschinen wie z. B. Google, Yahoo, Bing, etc. gefunden werden. Des Weiteren bieten Social Media-Plattformen wie z. B. XING, FACEBOOK, Add-Public, etc. fast unendlich viele Möglichkeiten Artikel über das eigene Dienstleistungsangebot zu veröffentlichen und Werbung für die eigene Website und somit für die Firma in das Netz zu stellen.

Eine lukrative Möglichkeit für PR … Ganzen Artikel lesen

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IT-Sicherheitsmanagement einfach umsetzen

Publiziert am 15. Februar 2011 von Thomas.Gutte

Täglich werden Berichte über Verstöße gegen die IT-Sicherheit von Unternehmen in den Medien veröffentlicht. Sei es, dass Kundendatensätze an Dritte gelangen konnten und die
Öffentlichkeit natürlich berechtigt, mehr Datenschutz fordert. Oder, dass Server aufgrund fehleranfälliger Hard- oder Software ausfallen und somit Daten für immer verloren sind. Von dem in naher Zukunft bevorstehenden Cyber-War, der schon heute weitverbreiteten Wirtschaftsspionage von Unternehmens-Know-How, sowie vielfältiger anderer Betrugsversuche aufgrund versuchter oder erfolgreich durchgeführter Datenmanipulation wollen viele deutsche Unternehmer nichts hören. Es trifft ja in der Regel immer die Anderen. Aber wer sind die Anderen?

Studien aus diesem Bereich belegen, dass auch kleine … Ganzen Artikel lesen

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Entwurf der Investment-Verhaltens- und Organisationsverordnung (InvVerOV) liegt vor

Publiziert am 3. Februar 2011 von Thomas.Gutte

Sehr geehrte Damen und Herren,

diese Verordnung dient der weiteren Umsetzung der Richtlinie 2010/43/EU und enthält Bestimmungen zu Organisations-, Interessenkonflikt- und Verhaltensregeln, die Kapitalgesellschaften und selbstverwaltende Investmentaktiengesellschaften bei der kollektiven Portfolioverwaltung zu beachten haben. Schriftliche Stellungnahmen zu dem Entwurf können unter Angabe des Geschäftszeichens (Konsultation 02/2011; WA 41 – Wp 2169 – 2011/0001) bis zum 10.02.2011 an die BaFin gesendet werden.

Die neuen Regelungen sind weitestgehend an die Organisations-, Interessenkonflikt- und Verhaltensregelungen der Richtlinie 2004/39/EG und der Richtlinie 2006/73/EG angelehnt, die Wertpapierfirmen bei der Erbringung von Wertpapier(neben)dienstleistungen zu beachten haben. Mit der Anpassung soll ein einheitlicher Standard in der gesamten … Ganzen Artikel lesen

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Überarbeitung der MaComp steht bevor

Publiziert am 3. Februar 2011 von Thomas.Gutte

Sehr geehrte Damen und Herren,

die BaFin plant das Rundschreiben 4/2010 (WA) – die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenz-pflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) zu überarbeiten. Hierzu hat die BaFin mit Schreiben vom 28.01.2011 ein entsprechendes Konsultationspapier veröffentlicht. Schriftliche Stellungnahmen zum Entwurf können unter Angabe des Geschäftszeichens WA 31-Wp 2002-2009/0010 und dem Betreff “Stellungnahme im Rahmen der Kosultation 03/2001″ bis zum 31.03.2011 an das BaFin gesendet werden.

Die wesentlichste Veränderung ist die Aufnahme des Moduls zum Thema Beratungsprotokoll, bestehend aus Ausführungen zum Anwendungsbereich von § 34 Abs. 2a WpHG sowie zu … Ganzen Artikel lesen

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Anlegerschutzgesetz verzögert sich etwas

Publiziert am 20. Januar 2011 von Thomas.Gutte

Nach Informationen der Financial Times Deutschland wird der Deutsche Bundestag nicht am 21. Januar 2011, sondern frühestens am 11. Februar  2011 über das Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz (AnSFuG) abstimmen. Der Beschluss im Bundesrat könnte somit Mitte März folgen. Damit wird das Gesetz wohl deutlich später in Kraft treten als ursprünglich geplant.

Diese Nachricht ist besonders für den Fondsvertrieb positiv. Denn die Branche ist aufgrund der vielen Gesetzesänderungen in die Zwickmühle geraten. Wie sollen Kunden beim Vertrieb von Investmentfonds in der Zeit zwischen dem Inkrafttreten des AnSFuGs und des novellierten Investmentgesetzes am 01. Juli 2011 informiert werden? Nach den alten Regelungen des … Ganzen Artikel lesen

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